Gerente de Supervisión de AML/BaaS

Descripción abierta a los candidatos a nivel de gerente o directivo superior, la familia de liderazgo de supervisión de aml/cft baas proporciona a las personas, dirección operacional y estratégica a los equipos responsables de la lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación de las actividades de supervisión del terrorismo dentro del entorno bancario como servicio. Estas funciones llevan a los analistas de supervisión de aml baas en las fases de planificación, debida diligencia y selección, contratación, vigilancia permanente y terminación de la supervisión de baas. el alcance progresa a nivel desde la supervisión de la ejecución de analistas de día a día y el fortalecimiento de la calidad, la coherencia y la rendición de cuentas, hasta la gestión de equipos y el flujo de trabajo, hasta los directivos líderes o las corrientes de trabajo complejas, y en última instancia dirigir la función y establecer una estrategia de supervisión a largo plazo. en todos los niveles, los líderes de esta familia son responsables de desarrollar la capacidad de equipo, fortalecer los procedimientos y controles, apoyar la preparación de auditorías y exámenes, colaborar con las partes interesadas interfuncionales y permitir un crecimiento responsable dentro del apetito de riesgo del banco. aml/baas oversight manager gestiona un equipo de analistas de supervisión de aml baas encargados de la supervisión de los asociados, la supervisión de rutinas, el examen de la documentación, el seguimiento de las cuestiones y las actividades conexas de control de aml/baas. establecer prioridades de equipo, asignar recursos y supervisar la distribución del volumen de trabajo para asegurar la ejecución oportuna, precisa y basada en el riesgo de las responsabilidades de supervisión necesarias. establecer expectativas de calidad para los productos de trabajo analista, examinar las cuestiones intensificadas y asegurar que las conclusiones, recomendaciones y medidas de seguimiento estén bien respaldadas y debidamente documentadas. ejecución de las rutinas de supervisión de los asociados de los pantanos, incluidos los exámenes periódicos, el seguimiento de las medidas correctivas, la reunión de pruebas, el envejecimiento de las cuestiones y la preparación de materiales para el examen de la gestión. identificar tendencias, deficiencias en el proceso, problemas de control o cuestiones recurrentes en el trabajo analista y colaborar con el liderazgo para aplicar mejoras prácticas que fortalezcan la coherencia y la escalabilidad. coach, develop, and manage performance of anals by setting expectations, providing regular feedback, supporting skill growth, and reinforcing accountability for quality execution. Sirve de punto primario de coordinación con el cumplimiento, el riesgo, las operaciones, las empresas y los equipos asociados para resolver cuestiones y apoyar la ejecución efectiva de las obligaciones de supervisión. La auditoría de apoyo, el examen y la preparación del examen interno garantizando que los registros de equipo, las pruebas, los procedimientos y los artículos abiertos sean completos, actuales y organizados. aml/baas oversight senior manager lead one or more teams of aml baas oversight anals and/or team leaders responsible for complex partner oversight, financial crimes risk review, issue management, and control execution. traducir las prioridades funcionales en objetivos de equipo, rutinas de funcionamiento y planes de ejecución que apoyen la preparación reglamentaria, la gestión eficaz de los riesgos y las prácticas de supervisión sostenible de los baos, incluidos, pero no limitados a; la determinación de las principales actividades subcontratadas (fase de planificación); el examen y evaluación de la documentación y/o los artefactos para apoyar una evaluación del riesgo de un entorno de control de los asociados en consonancia con las normas bancarias para las actividades subcontratadas bsa/aml/a/aml/defens (fase). comunicar las cuestiones y la labor relativa a los planes de acción correctivos con la línea de negocios de los pantanos y el socio prospectivo (de diligencia debida, selección y fases de vigilancia en curso) establecer los requisitos contractuales apropiados para garantizar una supervisión eficaz de las actividades subcontratadas de los asociados bsa/aml/ofac (fase de contratación). realizar un seguimiento permanente de todas las actividades bsa/aml/ofac subcontratadas a los asociados respectivos. garantizar que las actividades subcontratadas se realicen de conformidad con las normas bancarias. document and monitor identified issues. seguimiento de cuestiones mediante resolución y validación. actualizar las evaluaciones de los riesgos asociados y de los productos con la comprensión de los riesgos y los controles asociados relacionados con las actividades de bsa/aml/ofac subcontratadas aplicables. revisión de los cambios comerciales asociados (producto, personas, proceso, herramientas) para el impacto a los estándares bsa/aml/ofac. actualizar las evaluaciones del riesgo en consecuencia. examen de la respuesta de los asociados a los cambios en el registro y evaluación de los efectos en las normas bsa/aml/ofac (fase de vigilancia en curso). comunicar eficazmente los requisitos bsa/aml/ofac que deben incluirse en los planes de terminación de pareja. ejecutar en las tareas del plan de proyecto para asegurar la terminación efectiva de la relación con los asociados (fase de determinación). Supervisar la calidad, la coherencia y el juicio basado en el riesgo en los productos de trabajo analistas, escaladas, hallazgos, seguimiento de la rehabilitación y presentación de informes de liderazgo. examen de la dirección de los asociados de mayor riesgo, clientes, transacciones, productos, servicios, geografía y asuntos operacionales, asegurando que las preocupaciones materiales sean evaluadas, escaladas y abordadas adecuadamente. Desarrollar administradores, supervisores y analistas superiores proporcionando capacitación, orientación de desempeño, dirección técnica y apoyo a escenarios complejos o ambiguos de supervisión de aml/baas. impulsar mejoras en el proceso, el control, la documentación y el flujo de trabajo que mejoren la eficacia de la supervisión, la escalabilidad, la coherencia y la rendición de cuentas en todo el equipo. Representar la función en foros multifuncionales, preparación de auditorías y exámenes, discusiones de remediación y rutinas de gobernanza proporcionando actualizaciones claras, recomendaciones basadas en el riesgo y estado de ejecución. promover una cultura de equipo de alto rendimiento y de conocimiento de riesgos centrada en el juicio sólido, la mejora continua, la rendición de cuentas y la asociación en todo el cumplimiento, el riesgo, las operaciones y los interesados empresariales. llevar a cabo regularmente uno a uno para alinear los objetivos culturales " negocios, priorizar el trabajo más importante y entrenador a alto rendimiento. facilitar la ejecución mediante instrumentos eficaces de liderazgo situacional. apoyar el compromiso y la acción escuchando la retroalimentación de los miembros del equipo – lo que está funcionando, lo que no es – apoyarlos en iniciar y ejecutar cambios positivos y proporcionarles recursos adecuados. apoyo en los miembros del equipo profesional y personal. Los miembros del equipo de captura son aproximadamente correctos mediante un reconocimiento puntual e individualizado. promover la colaboración y la interacción cara a cara. requisitos aml/baas oversight manager· mínimo de 4 años de experiencia relevante en aml, bsa, cumplimiento de los crímenes financieros, riesgo, fraude, operaciones, supervisión de baas o un entorno regulado conexo. Licenciatura o experiencia laboral equivalente. experiencia previa supervisando, administrando o dirigiendo formalmente analistas, especialistas o equipos operativos responsables de actividades de cumplimiento, riesgo, monitoreo, revisión o control. conocimiento de trabajo de aml, bsa, kyc, cdd, edd, monitoreo de transacciones, gestión de cuestiones, revisión de calidad y prácticas de control o supervisión conexas. determinar las prioridades de los equipos, asignar trabajo, supervisar el volumen de trabajo, examinar las cuestiones que se han intensificado y asegurar la terminación oportuna de las actividades de supervisión necesarias. capacidad para entrenar, desarrollar y gestionar el desempeño de los miembros del equipo al tiempo que refuerza la calidad de la documentación, juicio sólido, rendición de cuentas y coherencia procesal. experiencia de coordinación con las partes interesadas interfuncionales para resolver cuestiones rutinarias, apoyar la rehabilitación, reunir información y mantener una supervisión eficaz. sólidas habilidades analíticas, organizativas, de comunicación y de solución de problemas, con la capacidad de dirigir múltiples prioridades en un entorno regulatorio dinámico. aml/baas oversight senior manager· minimum of 6 years of relevant experience in aml, bsa, financial crimes compliance, risk, fraud, operations, baas oversight, or a related regulated environment. Licenciatura o experiencia laboral equivalente; certificación relevante o grado avanzado preferido. demostraron la experiencia de equipos líderes, supervisores, gerentes, analistas superiores o complejas corrientes de trabajo dentro de aml, delitos financieros, riesgos, operaciones o funciones de supervisión reguladas. conocimientos sólidos de aml, bsa, kyc, cdd, edd, vigilancia de las transacciones, gestión de cuestiones, supervisión basada en el riesgo, garantía de calidad y prácticas de gobernanza; prefirió la experiencia de baas o supervisión de los asociados. experiencia que traduce las prioridades funcionales en objetivos de equipo, rutinas operativas, necesidades de personal, expectativas de calidad y planes de ejecución. capacidad para evaluar las escaladas complejas, identificar los riesgos materiales o las lagunas de control, y guiar a los líderes o analistas hacia recomendaciones prácticas y basadas en el riesgo y acciones de rehabilitación. experiencia en apoyo de auditorías, exámenes, respuestas reglamentarias o actividades de rehabilitación mediante la presentación de informes de liderazgo, la preparación de pruebas, el seguimiento de cuestiones y la coordinación interfuncional. capacidad para desarrollar líderes y analistas de alto nivel a través de coaching, orientación de desempeño, dirección técnica y apoyo a escenarios de supervisión complejos o ambiguos. sólidas habilidades de comunicación, analíticas, influyentes y de liderazgo, con la capacidad de sintetizar información compleja para una serie de interesados. Esta posición requiere algunos viajes para apoyar las necesidades de las empresas, incluida la colaboración en equipo, la capacitación interna y las iniciativas multifuncionales. la frecuencia y duración de los viajes variarán sobre la base de las prioridades institucionales y las necesidades de los equipos. la elección de alineación cultural es #gente primero, banca segundo. la gente no necesita otro banco. La gente necesita ser apoyada por un equipo de socios de confianza que lleguen a conocerlos y sus negocios, entender sus retos, descubrir sus sueños y reconocer el éxito en reunir a la gente y la banca en nuestras comunidades. para contribuir a nuestra cultura, los miembros del equipo de elección son guiados por nuestros valores fundamentales. abrazar el cambio y fomentar la innovación. saber cuándo pedir ayuda y saber cuándo ofrecer ayuda. mejor los lugares que vivimos. trabajar duro. Haz lo correcto. diviértete un poco. nuestra visión de la diversidad es apoyada por nuestra primera misión #popular y nuestros valores fundamentales. ser #pueblo primero significa que la elección está comprometida a enfocar la atención y los recursos hacia la creación de un ambiente donde todos se sientan respetados y valorados y pueden hacer su mejor trabajo. hacer lo correcto significa animar a los empleados a compartir sus experiencias e ideas, y traer a sus seres auténticos a trabajar. juntos, podemos construir una cultura inclusiva que busca, apoya y celebra diversas voces. podemos utilizar nuestra diversidad para alimentar la creatividad y la innovación y acercarnos a nuestros clientes y a las comunidades que servimos. Sea bienvenido a elegir. podemos verte aquí. divulgar esta descripción de empleo tiene por objeto describir el contenido general de este trabajo y los requisitos para ello. no debe interpretarse como una declaración exhaustiva de deberes, responsabilidades o requisitos. todos los requisitos están sujetos a posibles modificaciones para dar cabida razonable a las personas con discapacidad. algunos requisitos pueden excluir a las personas que presentan un riesgo significativo para la salud y seguridad de ellos mismos u otros empleados. todo el empleo en el grupo financiero elegido es “a voluntad” empleo. esta descripción de la posición no crea un contrato de empleo, implícito o de otro modo. el salario base para este papel se enumera a continuación. este rango de remuneración se publica para cumplir con las leyes de transparencia salarial. el salario base puede variar según la habilidad, habilidad, conocimiento, experiencia y ubicación geográfica. Los empleados a tiempo completo también son elegibles para un paquete de bonos y beneficios competitivos.