Analista de Operaciones de Gestión Patrimonial

¿Buscas acelerar tu carrera sin tener que ocultar tu identidad auténtica? ¿Un lugar donde puedas ser tú mismo? ¿Una carrera que tenga un mayor impacto en el mundo? En OneDigital, tenemos la misión de ayudar a las personas a realizar su mejor trabajo y vivir sus mejores vidas. Desde los servicios que ofrecemos hasta la forma en que nos apoyamos mutuamente cada día, estamos impulsando sueños, logrando grandes objetivos y abrazando la esencia verdadera de cada uno. Entendemos que buscar un nuevo trabajo es algo importante. Tal vez temas no encajar. Bueno, aquí tienes la buena noticia. Para nosotros, los días de “encajar para entrar” han terminado y ser diferente no es una barrera para progresar. La grandeza viene en todas las formas, tamaños, colores y niveles de experiencia. Si buscas una cultura que priorice a las personas, orientada al crecimiento, motivada a servir y totalmente comprometida a respaldarte, danos una oportunidad. Tu mejor vida te espera. Debe ser elegible para trabajar en los Estados Unidos sin necesidad de visa de trabajo o patrocinio de residencia. Nuestra Oportunidad Más Reciente: Descripción del Puesto El Analista de Operaciones de Gestión Patrimonial (Wealth Management Operations Analyst) desempeña un papel clave para garantizar la precisión, eficiencia y cumplimiento de los procesos operativos que apoyan a los asesores financieros, sucursales y clientes. Esta posición supervisa la incorporación de cuentas, la administración de sistemas, la integridad de los datos y el procesamiento de transacciones en plataformas de custodia y gestión de carteras. El analista actúa como un experto en la materia, resolviendo problemas escalados, apoyando auditorías e impulsando mejoras en los procesos. El éxito en este rol se mide por la precisión, la puntualidad y el cumplimiento de las normas regulatorias, contribuyendo directamente a una experiencia fluida para el asesor y el cliente. Deberes y Responsabilidades Esenciales: Configuración y Mantenimiento de Cuentas de Gestión Patrimonial · Procesar y verificar todas las aperturas de nuevas cuentas en los sistemas de gestión de carteras/clientes. · Asegurar una documentación completa y precisa (por ejemplo, KYC, ciudadanía, financiación, firmas) según los requisitos regulatorios, de custodia y de políticas internas. · Mantener y actualizar las solicitudes de mantenimiento de cuentas: transferencias, cambios de beneficiarios, cierres de cuentas, movimientos de fondos, etc. Integridad de Sistemas y Datos · Actuar como administrador del sistema y superusuario para plataformas de custodia, gestión de carteras y afines (por ejemplo, Schwab, Fidelity, Orion, etc.). · Conciliar datos entre sistemas, asegurando la consistencia y resolviendo discrepancias (por ejemplo, entre plataformas de custodia, bases de datos de carteras y herramientas de informes). · Monitorear la calidad de los datos y realizar auditorías regulares para detectar y corregir problemas de datos. Procesamiento de Transacciones y Ajustes Financieros · Calcular y procesar reembolsos, ajustes, correcciones de tarifas, eventos de facturación, etc., asegurando total precisión. · Supervisar las excepciones de liquidación de operaciones, errores de custodia o irregularidades; escalar y coordinar la resolución según sea necesario. Soporte y Prestación de Servicios · Responder a problemas escalados por sucursales o asesores; actuar como punto de contacto para preguntas complejas o problemas de servicio. · Gestionar la cobertura telefónica y las bandejas de entrada de correo electrónico de la sucursal/escritorio; proporcionar apoyo administrativo, de oficina y de documentación. · Interactuar con clientes, asesores, proveedores y custodios para garantizar flujos operativos fluidos y una buena experiencia al cliente. Auditorías y Cumplimiento · Apoyar auditorías internas y externas: preparar materiales, realizar pruebas de muestreo, hacer seguimiento de los hallazgos. · Mantener el cumplimiento de las normas regulatorias, políticas internas y mejores prácticas de la industria. · Ayudar a desarrollar, mantener y revisar políticas, procedimientos y flujos de trabajo relacionados con el cumplimiento, asegurando que permanezcan actualizados. Mejora de Procesos y Trabajo de Proyectos · Identificar oportunidades para simplificar o automatizar procesos para mejorar la eficiencia operativa, reducir las tasas de error y mejorar la escalabilidad. · Participar o liderar proyectos como implementaciones de sistemas, actualizaciones, integraciones de proveedores o transiciones de custodia. · Desarrollar, documentar y capacitar sobre POPs, diagramas de flujo de trabajo y capacitación procedimental para usuarios internos y de sucursales. Informes, Monitoreo y Métricas de Desempeño · Producir, mantener y distribuir informes operativos regulares (diarios, semanales, mensuales) sobre métricas clave como rendimiento, tasas de error, acumulación de tickets y cumplimiento de SLA. · Monitorear los acuerdos de nivel de servicio (SLAs) y las metas internas; identificar y abordar cuellos de botella. Gestión de Relaciones · Construir y mantener relaciones de trabajo sólidas con el personal de la sucursal, asesores, custodios, proveedores de software/plataformas. · Actuar como enlace para problemas de proveedores o plataformas, asegurando que los problemas se resuelvan; participar en escalaciones de soporte de proveedores o plataformas. Supervisión de Equipo y Mentoría · Supervisar al personal de operaciones junior o contratistas, brindando orientación, capacitación y retroalimentación de desempeño para garantizar una prestación de servicio consistente y desarrollo profesional. · Asignar tareas y gestionar las cargas de trabajo del equipo para cumplir con los SLAs. Soporte Técnico y Capacitación · Proporcionar soporte técnico para usuarios internos en plataformas y sistemas; ayudar a solucionar problemas y escalar cuestiones. · Impartir o apoyar la capacitación para el personal de la sucursal y usuarios internos sobre la funcionalidad del sistema, cambios de políticas, nuevas herramientas. Garantía de Calidad y Gestión de Riesgos · Implementar y monitorear medidas de control de calidad en todos los procesos operativos; identificar proactivamente los riesgos y desarrollar estrategias de mitigación. Monitoreo e Informes de Desempeño · Rastrear métricas de desempeño del equipo, analizar tendencias y presentar ideas al liderazgo; recomendar mejoras basadas en evaluaciones basadas en datos. Liderazgo de Políticas y Procedimientos · Liderar el desarrollo y la revisión periódica de políticas y procedimientos operativos; asegurar que la documentación esté actualizada y alineada con las normas regulatorias. Otros Deberes · A medida que el volumen, el tamaño organizacional o las prioridades departamentales cambien, asumir tareas adicionales, por ejemplo, soporte de carga de trabajo pico, proyectos especiales o trabajo interfuncional. Cualificaciones, Habilidades y Requisitos: · Fuerte atención al detalle y precisión. · Excelentes habilidades de comunicación escrita, verbal y de presentación, con la capacidad de ajustar el estilo a la audiencia. · Fuertes habilidades de servicio al cliente e interpersonales, incluyendo comunicación telefónica y por correo electrónico de alto volumen. · Capacidad para organizar y priorizar múltiples tareas de manera efectiva y cumplir con los plazos en un entorno de ritmo rápido. · Dominio de Microsoft Office Suite (Excel, Word, PowerPoint, Outlook). · Se prefiere experiencia con Salesforce, Smartsheet y sistemas de tickets/documentación. · Sólido juicio, iniciativa y habilidades de resolución de problemas utilizando conceptos técnicos avanzados. · Capacidad para trabajar de forma independiente y ejercer discreción en situaciones sensibles. · Comodidad actuando como recurso de materia para sistemas, políticas y procedimientos en equipos internos y sucursales. Educación, Capacitación y Experiencia: · Se prefiere licenciatura en administración de empresas, contabilidad, finanzas, economía o campo relacionado. · Se requieren 4–6 años de experiencia profesional en negocios, con una fuerte preferencia por operaciones de la industria de inversiones. · Se requiere experiencia práctica con plataformas de custodia Schwab, Fidelity y/o Raymond James. · Se prefiere experiencia con sistemas de gestión de carteras como Orion Advisor Technology, Tamarac o Black Diamond. · La experiencia previa apoyando el cumplimiento, auditorías y procesos regulatorios dentro de las operaciones de servicios financieros es un plus. Su salario base depende de sus habilidades, educación, calificaciones, experiencia profesional y ubicación. Además del salario base, algunos puestos son elegibles para compensación variable, comisión y/o bono anual basado en su desempeño individual y/o el desempeño de la empresa. También ofrecemos a los empleados elegibles beneficios de salud, bienestar, jubilación y otros beneficios financieros, tiempo libre remunerado, pago de horas extras para empleados no exentos y programas robustos de aprendizaje y desarrollo. Recibirá el reembolso de los gastos relacionados con el trabajo según la política de la empresa y puede recibir beneficios y descuentos para empleados. OneDigital es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades. No solo como una cuestión de estándar, sino para honrar y celebrar nuestras diferencias. Creemos que el poder de UNO comienza contigo. Estamos comprometidos a cultivar y preservar una cultura que celebra la diversidad, insiste en la equidad e inclusión, y nos conecta. Asegurar que nuestra gente se sienta vista, valorada, respetada y apoyada es fundamental para nuestros valores centrales y objetivos de negocio. OneDigital ofrece igualdad de oportunidades de empleo a todos los empleados y solicitantes de empleo independientemente de: estado de veterano, estado de miembro de servicio uniformado, raza, color, religión, sexo, orientación sexual, identidad de género, edad (40 años o más), embarazo (incluyendo parto, lactancia y condiciones médicas relacionadas), origen nacional o ascendencia, ciudadanía o estado migratorio, discapacidad física o mental, información genética (incluyendo pruebas y características) o cualquier otra categoría protegida por la ley federal, estatal o local (colectivamente, “características protegidas”). Una copia del póster Federal EEO está vinculada aquí . De conformidad con las ordenanzas locales de Fair Chance, consideraremos para el empleo a solicitantes calificados con antecedentes de arresto o condena. Para los candidatos aplicables, las siguientes ordenanzas están vinculadas aquí para informarle sobre sus derechos como solicitante: Ciudad y Condado de San Francisco Ciudad de Los Ángeles Condado de Los Ángeles Las decisiones de empleo cumplirán con todas las demás leyes federales, estatales y de ciudad/condado aplicables que prohíben la discriminación en el empleo. OneDigital cumple con todas las leyes de consulta de antecedentes penales [o ‘ban the box’] en California, Connecticut, Colorado, Hawái, Illinois, Maine, Maryland, Massachusetts, Minnesota, Nueva Jersey, Nuevo México, Oregón, Rhode Island, Vermont y Washington. En resumen, creemos en contratar al solicitante más calificado para el puesto, independientemente de sus antecedentes. Esta publicación permanecerá activa mientras OneDigital esté aceptando solicitudes activamente. Una vez que se hayan seleccionado los candidatos, la publicación se eliminará. Pedimos amablemente que los reclutadores externos, agencias y firmas de búsqueda no contacten a nuestros gerentes de contratación o empleados directamente sobre puestos vacantes. Todas las presentaciones de candidatos deben pasar por nuestro proceso oficial de solicitud y deben ser comunicadas a nuestro equipo interno de Adquisición de Talento para verificar la propiedad del candidato. Los currículums o perfiles de candidatos no solicitados enviados a OneDigital sin un acuerdo firmado previamente se considerarán propiedad de OneDigital. En tales casos, OneDigital se reserva el derecho de buscar y contratar a esos candidatos sin ninguna obligación financiera para con la agencia o el reclutador. OneDigital entiende la inmensa responsabilidad y las oportunidades proporcionadas por la Inteligencia Artificial. Utilizamos tecnologías avanzadas de Inteligencia Artificial [IA] para mejorar nuestro proceso de reclutamiento. Esto incluye el uso de IA para filtrar candidatos en función de sus calificaciones y para redescubrir candidatos potenciales de nuestro grupo de solicitantes existente. Nuestros sistemas de IA nos ayudan a identificar eficientemente al mejor candidato para nuestros puestos vacantes, asegurando una experiencia de contratación simplificada y efectiva. Sin embargo, la IA no reemplaza a los humanos en nuestro proceso. Si tiene inquietudes sobre nuestro uso de IA, puede optar por no participar donde las leyes lo permitan. Si tiene preguntas sobre nuestras políticas y prácticas de contratación, estaremos encantados de discutirlas al recibir su solicitud. ¡Esperamos darle la bienvenida a OneDigital y esperamos saber de usted! ¡Gracias por su interés en unirse al equipo de OneDigital!